本基金的投资范围为拥有非常良好流动性的金融工具，包括国债、金融债、央行票据、企业债、公司债、中期票据、政府支持机构债、政府支持债、地方政府债、公开发行的次级债、可分离交易可转债的纯债部分、短期融资券、超短期融资券、资产支持证券、债券回购、协议存款、通知存款、定期存款及其他银行存款、同业存单、国债期货、货币市场工具以及法律和法规或中国证监会允许基金投资的别的金融工具，但须符合中国证监会相关规定。 本基金不投资于股票、权证等资产，也不投资于可转换债券（可分离交易可转债的纯债部分除外）、可交换债券。 如法律和法规或监督管理的机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。 本基金债券资产的投资比例不低于基金资产的80％，其中投资于中短债主题证券的比例不低于非现金基金资产的80%，每个交易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后，本基金持有的现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。 本基金所指的中短债主题证券是指剩余期限或回售期限不超过三年的证券，最重要的包含国债、金融债、企业债、公司债、中期票据、政府支持机构债、政府支持债、地方政府债、短期融资券、超短期融资券、公开发行的次级债、可分离交易可转债的纯债部分、资产支持证券等金融工具。
本基金将充分的发挥基金管理人的投研能力，采取自上而下的方法对基金的大类资产进行动态配置，综合久期管理、收益率曲线配置等策略对个券进行精选，力争在严控基金风险的基础上，获取长期稳定超额收益。 1、资产配置策略 本基金将采用自上而下的方法，在充分研究基本宏观经济发展形势以及微观市场主体的基础上，对市场基本利率和债券、货币市场工具等投资品种收益率水平变化做评估，并结合波动性和流动性情况分析，针对不一样的行业、不同投资品种选择投资策略，以此做出最佳的资产配置及风险控制。 2、固定收益类投资策略 （1）普通债券投资策略 1）久期控制：根据对宏观经济发展状况、金融市场运行特点等因素的分析确定组合的整体久期，有效的控制整体资产风险。 2）期限结构配置：在确定组合久期后，基金管理人将针对收益率曲线形态特征确定合理的组合期限结构，通过采用子弹策略、杠铃策略、梯子策略等，对组合的期限结构可以进行动态调整，以有效提高投资组合的总投资收益。 3）市场比较：不同债券子市场的运行规律不同，本基金在充分研究不同债券子市场风险－收益特征、流动性特性的基础上构建调整组合（包括跨市场套利操作），以提高投资收益。 4）相对价值判断：本基金将在相近的债券品种之间选取价值相对低估的债券品种来投资。 5）信用风险评估：本基金将根据发债主体的经营状况与现金流等情况对其信用风险做评定与估测，以此作为品种选择的基本依据。 （2）信用债券投资策略 本基金将通过买入并持有信用风险可控、期限与收益率相对合理的信用债券，获取票息收益。此外，本基金还将通过对内外部评级、利差曲线研究和经济周期的判断，主动采用信用利差投资策略，获取利差收益。 本基金投资于评级在AA级及以上的信用债券。其中AA级信用债占本基金所投资的信用债比例为0-20%；AA+级信用债占本基金所投资的信用债比例为0-50%； AAA级信用债占本基金所投资的信用债比例为50%-100%。 （3）息差策略 息差策略是指通过正回购融资并买入债券的操作，获取债券全价变动和融资成本之间的利差收益。只要回购资金成本低于债券收益率，就能够达到逐步提升组合收益的目标。 本基金将在市场资金面和债券市场基本面分析的基础上结合个券分析和组合风险管理结果，热情参加债券回购交易，放大债券资产投资比例，适当追求债券资产的超额收益。 3、资产支持证券投资策略 本基金资产支持证券的投资将采用自下而上的方法，结合信用管理和流动性管理，重点考察资产支持证券的资产池现金流变化、信用风险情况、市场流动性等，采用量化方法对资产支持证券的价值做评估，精选违约或逾期风险可控、收益率较高的资产支持证券项目，在有效分散风险的前提下为投资人谋求较高的投资组合回报率。 4、国债期货投资策略 本基金对国债期货的投资以套期保值为最大的目的，结合国债交易市场和期货市场的收益性、流动性等情况，通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作，获取超额收益。
上海证券基金评价敲掉能力驱动的业绩，对基金的综合评级基于对基金三方面能力的评价：一是风险管理与构建有效投资组合的能力， 体现为风险-回报交换的效率，由夏普比率量度；而是选证能力，即通过选择价值被低估的证券（股票与债券）而产生市场风险调整后超额收益的能力；三是择时能力，即基金根据 市场走势的判断，通过调整基金资产/行业/证券配置以增加或降低市场的敏感度进而跑赢基金基准的能力。
海通证券系列基金评级在评价方法上进行了科学的改进。由于市场上特别难找到一种十全十美的评价方法，海通证券对若干有代表性的评价办法来进行融合。 对于基金产品评级，海通证券采用了净值增长率、风险调整收益、持股调整收益以及契约因素。对于基金公司评级，海通证券采用净值增长率、风险调整收益、规模因素和公司运作情况。
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